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    银保监会开重磅罚单:六大行、中信、光大合计被罚1970万

    |时间:2020-05-10 16:38|责任编辑:苏婉蓉|来源: 东方网

    银保监会开出重磅级罚单,工农中建交、邮储、中信、光大等银行合计被罚1970万元。

    5月9日晚间,银保监会披露的多张罚单显示,中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中国邮政储蓄银行、中信银行、中国光大银行等8家银行因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法违规行为,均领到数百万元级别罚单。作出这一处罚的时间为4月20日。

    根据原银监会发布的相关规范文件,监管标准化数据采用典型的分析型数据结构,可以抽取不同级别银行甚至网点级的检查数据视图,满足不同级别监管部门不同监管视角的检查分析。同时,提供银行业务管理所需基本数据类型,便于银行对照标准化监管数据,分析自身系统架构与数据完整性、准确性、及时性,从而为银行完善风险管理与内部控制,提升数据治理水平提供有效途径。

    具体来看,工商银行因理财产品数量漏报、资金交易信息漏报严重、信贷资产转让业务漏报、贷款核销业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、委托贷款业务应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误,被罚270万元。

    农业银行因资金交易信息漏报严重、信贷资产转让业务漏报、贸易融资业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误,被罚230万元。

    中国银行因理财产品数量漏报、资金交易信息漏报严重、贸易融资业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误,被罚270万元。

    建设银行因资金交易信息漏报严重、信贷资产转让业务漏报、银行承兑汇票业务漏报、贸易融资业务漏报和错报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误,被罚230万元。

    交通银行因理财产品数量漏报、资金交易信息漏报严重、贸易融资业务漏报、信贷业务担保合同漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报;、关键且应报字段漏报或填报错误,被罚260万元。

    邮储银行因资金交易信息漏报严重、贷款核销业务漏报或错报、贸易融资业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、错报总账会计数据、关键且应报字段漏报或填报错误,被罚190万元。

    中信银行因理财产品数量漏报、信贷资产转让业务漏报、贸易融资业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误,被罚160万元。

    光大银行因分户账明细记录应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误、向检查组提供与事实不符的材料、账户设置不能如实反映业务实际,被罚160万元。

    此外,农业银行还因“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不满足监管要求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户统一授信管理等领导了第二张罚单,被罚200万元。

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